政府和社會資本合作（Public-Private Partnership, PPP）模式是當(dāng)前在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域項目建設(shè)中日益廣泛實行的一種模式，通常模式是由社會資本承擔(dān)設(shè)計、建設(shè)、運營、維護基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過使用者付費及必要的政府付費獲得合理投資回報。

根據(jù)明樹數(shù)據(jù)統(tǒng)計，PPP項目成交數(shù)量和規(guī)模在2014至2017年呈快速增長趨勢，并在2017年達到成交趨勢的頂峰?？紤]到建設(shè)期在3年以內(nèi)的項目占比超75%，且部分項目為“存量+增量”項目，因此預(yù)估目前已進入運營期的項目總數(shù)將超過4000項，未來還將持續(xù)增多。隨著大量落地的PPP項目逐步由建設(shè)階段轉(zhuǎn)向運營階段，項目公司或社會資本方也將逐年取得投資回報。

在PPP合同條件下，對項目績效評價的結(jié)果是作為項目公司或社會資本方取得項目回報的依據(jù)。中共中央、國務(wù)院2018年9月1日發(fā)布的《關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見》明確提出了積極開展政府和社會資本合作（PPP）績效管理的要求。項目進入運營階段后，若由于產(chǎn)品故障等因素導(dǎo)致服務(wù)或者產(chǎn)品質(zhì)量降低，致使公眾滿意度下降，則會影響項目的績效考核結(jié)果，降低項目的盈利水平。因此，項目公司如何做好PPP項目的保修管理，是一個值得大家探討的問題。

1.保修期

國務(wù)院頒布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》明確，建設(shè)工程實行質(zhì)量保修制度。

建設(shè)工程承包單位在向建設(shè)單位提交工程竣工驗收報告時，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位出具質(zhì)量保修書。質(zhì)量保修書中應(yīng)當(dāng)明確建設(shè)工程的保修范圍、保修期限和保修責(zé)任等。建設(shè)工程的保修期，自竣工驗收合格之日起計算。

在正常使用條件下，建設(shè)工程的最低保修期限為：①基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；②屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年；③供熱與供冷系統(tǒng)，為2個采暖期、供冷期；④電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程，為2年。⑤其他項目的保修期限由發(fā)包方與承包方約定。

2.缺陷責(zé)任期

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、財政部印發(fā)的《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》指出，缺陷是指建設(shè)工程質(zhì)量不符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件，以及承包合同的約定。缺陷責(zé)任期一般為1年，最長不超過2年，由發(fā)、承包雙方在合同中約定。在我司投資的PPP項目實際操作中，施工合同約定的缺陷責(zé)任期一般為2年。

缺陷責(zé)任期從工程通過竣工驗收之日起計。由于承包人原因?qū)е鹿こ虩o法按規(guī)定期限進行竣工驗收的，缺陷責(zé)任期從實際通過竣工驗收之日起計。由于發(fā)包人原因?qū)е鹿こ虩o法按規(guī)定期限進行竣工驗收的，在承包人提交竣工驗收報告90天后，工程自動進入缺陷責(zé)任期。

3.質(zhì)量保證金

《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》規(guī)定，建設(shè)工程質(zhì)量保證金（以下簡稱質(zhì)保金）是指發(fā)包人與承包人在建設(shè)工程承包合同中約定，從應(yīng)付的工程款中預(yù)留，用以保證承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)對建設(shè)工程出現(xiàn)的缺陷進行維修的資金。

需要明確的一點是，質(zhì)量保證金并不是保修費用，而是為了保證承包人履行質(zhì)量缺陷修補責(zé)任而提供的保證金。因此，該金額雖然由發(fā)包人預(yù)先扣留，但仍屬于承包人所有。如果承包人經(jīng)通知不履行缺陷修補義務(wù)，則發(fā)包人可以委托他人修復(fù)，并從中扣除修復(fù)的費用，在缺陷責(zé)任期屆滿后將剩余部分退還承包人。

保修期和缺陷責(zé)任期的比較

1.管理職責(zé)劃分

PPP項目或子項目從通過竣工驗收之日起，工程自動進入缺陷責(zé)任期。此時我們的PPP項目或子項目一般進入了運營期，項目公司或社會資本此時已經(jīng)提交了一份數(shù)百萬到上千萬不等的運營維護保函，主要用以擔(dān)保項目公司在運營維護期內(nèi)按照項目合同的約定履行運營維護義務(wù)，確保運營期PPP項目滿意的的績效考核結(jié)果。

因此，結(jié)合我司的實踐，項目公司必須履行項目保修管理的責(zé)任，負責(zé)對PPP項目的保修進行監(jiān)控管理。

2.保修響應(yīng)機制

那么，項目發(fā)生保修事項以后，如何進行保修響應(yīng)呢？一般來說，工程發(fā)生保修的內(nèi)容如果此前是由施工總承包單位或?qū)I(yè)分包單位施工的，一般由項目公司通知總承包單位負責(zé)響應(yīng)并實施，總承包單位作為工程保修的牽頭人來負責(zé)組織實施工程保修服務(wù)。但如果工程發(fā)生保修的內(nèi)容此前是由項目公司在建設(shè)期直接發(fā)包給第三方的，則應(yīng)由項目公司負責(zé)響應(yīng)并組織承包商實施保修。

3.保修處理流程及要求

項目公司對于屬于保修范圍、內(nèi)容的項目，應(yīng)書面通知承包人予以修復(fù)，承包人應(yīng)當(dāng)在接到保修通知之日起7天內(nèi)派人保修。承包人不在約定期限內(nèi)派人保修的，項目公司將委托他人修理。發(fā)生緊急事故需搶修的，項目公司可以口頭通知承包人并在口頭通知后48小時內(nèi)書面確認，承包人在接到事故通知后，應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)盡快到達事故現(xiàn)場搶修。完成后，由項目公司組織驗收。

4.保修處理過程中的應(yīng)對預(yù)案

PPP項目涵蓋了環(huán)保、水利、市政、醫(yī)療、教育等一系列基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)容，因而發(fā)生工程保修的原因也千差萬別。那么，項目公司如何確保保修的有效實行呢？

1）合同保障

根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、工商總局印發(fā)的2017版建設(shè)工程施工合同（示范文本）內(nèi)容，我司一般在合同中明確，承包人不在約定期限內(nèi)派人保修的，項目公司將委托他人修理。

在我司的實踐中，在缺陷責(zé)任期內(nèi)，承包人若不在約定期限內(nèi)及時到達現(xiàn)場、也不及時委托他人代為處理的，或者已組織實施保修工作但未徹底予以修復(fù)的，項目公司將委托他人修理，并將這筆修理的費用在原承包人的質(zhì)保金中扣減。

當(dāng)然，如果缺陷責(zé)任期屆滿，項目公司仍須繼續(xù)要求承包人按合同約定的工程各部位保修年限承擔(dān)保修義務(wù)?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》明確，建設(shè)工程在保修范圍和保修期限內(nèi)發(fā)生質(zhì)量問題的，施工單位應(yīng)當(dāng)履行保修義務(wù)，并對造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，在工程竣工驗收后，因承包人原因產(chǎn)生的質(zhì)量缺陷，項目公司應(yīng)要求承包人承擔(dān)質(zhì)量缺陷責(zé)任和保修義務(wù)。

2）風(fēng)險轉(zhuǎn)移

對于非承包人原因引起的項目保修，項目公司可通過商業(yè)保險的形式進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。項目公司在運營日之前可投保諸如財產(chǎn)一切險之類的保險，保險責(zé)任范圍可以是構(gòu)成項目設(shè)施組成部分的、正在使用的并位于項目范圍內(nèi)所有建筑物、構(gòu)筑物、廠房、設(shè)備、機器、化學(xué)品、零備件和其它材料或不動產(chǎn)滅失或損壞。

5.爭議處理

1）保修責(zé)任爭議

我司在操作實踐中一般規(guī)定，在項目公司響應(yīng)保修事項過程中，如果承包人認為發(fā)生工程保修問題的原因及責(zé)任不屬于自己的，須在知道該保修問題3天內(nèi)提供充分有效的證據(jù)來證明自己無責(zé)任。未按時提供有效證據(jù)、提供的證據(jù)不充分或者無效的，視為該質(zhì)量保修問題屬承包人責(zé)任造成的，項目公司應(yīng)要求承包人無條件承擔(dān)保修責(zé)任。

2）保修范圍爭議

項目通過竣工驗收后，如果由于業(yè)主或使用方使用不當(dāng)而造成的建筑功能不良或損壞的，以及非我司施工原因造成的質(zhì)量問題，是不屬于保修范圍的。原則上交由業(yè)主或使用方自行組織維修。當(dāng)然，若是維修不便或困難時，項目公司應(yīng)積極協(xié)助業(yè)主將問題處理完善。若這種功能不良或損壞對運營造成了實質(zhì)性損失，則項目公司還負有向責(zé)任方索賠的權(quán)利。

3）不履行保修處理

自2019年2月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》第8條明確，發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金后，不影響承包人根據(jù)合同約定或者法律規(guī)定履行工程保修義務(wù)。

一般而言，保修期較缺陷責(zé)任期更長。如果缺陷發(fā)生在缺陷責(zé)任期內(nèi)，對于承包人沒有進行維修的行為，維修費用是可以從質(zhì)保金中扣除的。而如果缺陷發(fā)生在缺陷責(zé)任期外，承包人取回保證金后，只要是在約定的保修期限內(nèi)，承包人仍然有保修義務(wù)并承擔(dān)維修費用。但由于此時沒有留存質(zhì)保金在發(fā)包人處，對于承包人拒不維修的行為只能通過法律途徑解決了。

為此，《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第66條規(guī)定，施工單位不履行保修義務(wù)或者拖延履行保修義務(wù)的，責(zé)令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款，并對在保修期內(nèi)因質(zhì)量缺陷造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

財政部“財金〔2019〕10號”文《關(guān)于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》中進一步明確，規(guī)范的PPP項目應(yīng)當(dāng)“建立完全與項目產(chǎn)出績效相掛鉤的付費機制”。產(chǎn)品的質(zhì)量是公眾對項目的直接感受，也是公眾的核心關(guān)注點之一，產(chǎn)品質(zhì)量的高低主要體現(xiàn)在公眾的滿意度上。而項目公司保修管理的好壞與否，將在一定程度上影響到公眾的滿意度和項目的績效考核，影響到項目公司投資回報的取得，我們必須在項目的運營期實踐中持續(xù)不斷地完善保修管理，這也是項目公司的管理職責(zé)所在。

作者：龍元明城 陳亮

參考文獻：

1.法釋〔2018〕20號.最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）

2.PPPwiki.名家談PPP-2017年P(guān)PPwiki精選集.經(jīng)濟日報出版社.2018.

3.住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、財政部.建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法.建質(zhì)[2017]138號.

4.建設(shè)工程質(zhì)量管理條例.2019年4月23日國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定.國務(wù)院令第714號.

5.明樹數(shù)據(jù).2018年中國PPP市場年報.